This course provides participants with a practical understanding of sanctions compliance and how sanctions requirements should be applied within financial institutions and DNFBPs. It covers the foundations of sanctions, customer and connected-party screening, sanctions risk during onboarding, transaction screening and monitoring, and the identification and assessment of potential sanctions matches. Participants will develop practical skills in reviewing screening alerts, distinguishing potential matches and false positives, escalating higher-risk cases, documenting decisions and responding appropriately to confirmed sanctions hits. Case studies and practical exercises are used throughout to demonstrate how sanctions controls operate in real-world situations.

توفر هذه الدورة للمشاركين فهماً عملياً للالتزام بالعقوبات وكيفية تطبيق متطلبات العقوبات داخل المؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة (DNFBPs). وتغطي الدورة أسس العقوبات، وفحص العملاء والأطراف المرتبطة بهم، ومخاطر العقوبات خلال مرحلة قبول العملاء، وفحص ومراقبة المعاملات، بالإضافة إلى تحديد وتقييم حالات التطابق المحتملة مع قوائم العقوبات. كما سيطوّر المشاركون مهارات عملية في مراجعة تنبيهات الفحص، والتمييز بين حالات التطابق المحتملة والنتائج الإيجابية الكاذبة، وتصعيد الحالات ذات المخاطر الأعلى، وتوثيق القرارات، والتعامل بالشكل المناسب مع حالات التطابق المؤكدة. ويتم استخدام دراسات الحالة والتمارين العملية طوال الدورة لتوضيح كيفية تطبيق ضوابط العقوبات في الحالات الواقعية.

Professionals within financial institutions and DNFBPs involved in sanctions compliance, regulatory compliance, AML, KYC/CDD, customer onboarding, payments, operations, transaction screening, trade finance and other customer-facing or control functions. The course is particularly relevant to frontline employees responsible for conducting initial screening and escalating potential matches, as well as compliance professionals, MLROs, managers and other personnel responsible for investigating alerts, making sanctions-related decisions or overseeing the organisation’s sanctions compliance framework.

المهنيون العاملون في المؤسسات المالية والأعمال والمهن غير المالية المحددة (DNFBPs)، ممن تشمل مسؤولياتهم الالتزام بالعقوبات، والالتزام التنظيمي، ومكافحة غسل الأموال، وإجراءات اعرف عميلك والعناية الواجبة تجاه العملاء (KYC/CDD)، وقبول العملاء، والمدفوعات، والعمليات، وفحص المعاملات، والتمويل التجاري، وغيرها من الوظائف ذات العلاقة المباشرة بالعملاء أو الوظائف الرقابية. وتعد الدورة مناسبة بشكل خاص لموظفي خط الدفاع الأول المسؤولين عن إجراء الفحص الأولي وتصعيد حالات التطابق المحتملة، بالإضافة إلى المتخصصين في الالتزام، ومسؤولي الإبلاغ عن غسل الأموال (MLROs)، والمديرين، وغيرهم من الموظفين المسؤولين عن التحقيق في التنبيهات، واتخاذ القرارات المتعلقة بالعقوبات، أو الإشراف على إطار الالتزام بالعقوبات في المؤسسة.